SEC define metas para os próximos cinco anos

Bimestral / Legislação e Regulamentação / Temas / Internacional / Edição 75 / 1 de novembro de 2009
Por 


O órgão regulador norte-americano divulgou seu plano estratégico para os próximos anos, com as principais diretrizes a serem seguidas até 2015. O documento, divulgado em 6 de outubro, traça quatro metas gerais: melhorar o seu compliance, inibir o abuso de agentes de mercado, facilitar o acesso do investidor à informação e incrementar o desempenho da agência através da melhora na gestão de seu capital humano.

Dentro de cada uma dessas metas, há uma série de questões que serão enfrentadas. Para um melhor nível de compliance, por exemplo, a detecção de desvios de conduta precisa ser mais eficiente, diz o regulador. Por isso, está prevista a criação de um amplo programa de denúncias, com esforços junto ao Congresso para aprovar leis que concedam recompensas a quem fornecer pistas produtivas de violações.

Outra preocupação da agência diz respeito à qualidade da assessoria técnica que os estados estão recebendo para seus planos de pensão públicos. A Securities and Exchange Commission (SEC) está ciente de que consultorias de investimento costumam fazer contribuições políticas em troca de contratos com planos de pensão. A intenção da agência é criar regras que garantam a escolha de consultores por critérios que atendam o interesse dos clientes assistidos pelos programas.

No que se refere à transparência, o regulador vai lutar contra o que se chama de “voto vazio”. Por meio de derivativos, fundos podem ampliar substancialmente posições acionárias sem que o mercado perceba isso. A SEC pretende aumentar as exigências de divulgação do beneficial owner — o verdadeiro dono das ações.


Quer continuar lendo?

Você já leu {{limit_offline}} conteúdo(s). Gostaria de ler mais {{limit_online}} gratuitamente?
Faça um cadastro!

Tenha o melhor conteúdo do mercado de capitais sem limites ou interrupção.
Assine a partir de R$ 36/mês!
Você está lendo {{count_online}} de {{limit_online}} reportagens gratuitas

Seja um assinante!

Você atingiu o limite de reportagens gratuitas. Que tal se tornar nosso assinante? Além do acesso ao mais especializado conteúdo do mercado de capitais, você terá descontos de até 30% em nossos encontros e cursos. Aproveite!


Participe da Capital Aberto:  Assine Anuncie


Tags:  Legislação societária e regulamentação SEC Encontrou algum erro? Envie um e-mail



Matéria anterior
Regulador é processado por "cochilar" no esquema Madoff
Próxima matéria
Sucessão de panes




Recomendado para você




Nenhum comentário

Deixe uma resposta

O seu endereço de e-mail não será publicado.



Leia também
Regulador é processado por "cochilar" no esquema Madoff
Mais habituada a cobrar do que ser cobrada, a Securities and Exchange Commission (SEC) terá de se sentar no banco dos réus,...