SEC aprova regulação para melhorar serviços ao investidor

Pacote pretende aumentar a transparência das funções de corretores e assessores de investimento

Legislação e Regulamentação/Internacional / 7 de junho de 2019
Por 


Ilustração: Rodrigo Auada

A partir de agora, na relação entre investidores e corretores ou assessores de investimento nos Estados Unidos deve prevalecer o melhor interesse do cliente. No último dia 5, a Securities and Exchange Commission (SEC), reguladora do mercado americano, lançou um pacote que tem os objetivos de melhorar a qualidade e de aumentar a transparência desses serviços, além de esclarecer padrões de conduta desses profissionais.

Corretores terão a obrigação de dar transparência a todos os fatos relevantes de sua relação com o cliente, como taxas, potenciais conflitos, limitações dos produtos e serviços que oferece. Eles também têm a obrigação de compreender todos os potenciais riscos e custos das recomendações que fazem. Devem também fazer o possível para mitigar a possibilidade de colocar seus interesses (ou os da empresa para as quais trabalham) na frente dos interesses do cliente.

O presidente da SEC, Jay Clayton, disse que o regulador vinha analisando esses pontos há cerca de duas décadas. Uma das preocupações na formatação das regras foi manter os preços dos serviços de assessoria de investimentos acessíveis aos investidores de varejo.


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