Ilustração: Rodrigo Auada
O Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DoJ) publicou no fim de abril um documento com indicações de como irá avaliar os programas de compliance das empresas quando investigá-las. Os procuradores tentarão responder a três questões básicas em suas análises: se o programa é bem elaborado, se está sendo aplicado seriamente e com boa fé, e se ele funciona na prática.
Um dos itens que os procuradores irão avaliar é como as empresas identificam riscos e como fazem para mitigá-los. Outros tópicos que serão analisados são: as políticas de treinamento dos funcionários sobre o programa de compliance, os canais para recebimento de denúncias confidenciais, o comprometimento de executivos e funcionários em cargos de chefia com as políticas de prevenção de riscos e o tamanho e o orçamento do departamento de compliance. O DoJ defende que os programas sejam constantemente aprimorados pelas companhias.
Leia também
Para continuar lendo, cadastre-se!
E ganhe acesso gratuito
a 3 conteúdos mensalmente.
Ou assine a partir de R$ 34,40/mês!
Você terá acesso permanente
e ilimitado ao portal, além de descontos
especiais em cursos e webinars.
User Login!
Você atingiu o limite de {{limit_online}} matérias gratuitas por mês.
Faça agora uma assinatura e tenha acesso ao melhor conteúdo sobre mercado de capitais
Ja é assinante? Clique aqui
